证券+私募，合规风险全拆解：《金融证券重大合规风险防控指南》重磅上市
发布日期：2026-05-22
作者： 马宏伟,金菱,黄非凡
一、书籍介绍
（一）撰写背景
在金融证券行业合规与风控问题日益凸显的时代背景下，笔者团队作为一支专注于金融证券重大、疑难、复杂案件的专业律师团队，深感有责任为市场贡献一本极具实用价值的书籍。这本兼容证券、私募基金领域合规问题的书籍，旨在为行业从业者提供一本随时可查、随取随用的工具书。
（二）本书亮点
•以通俗语言解读复杂金融证券法规，清晰呈现新旧规范对比，规避专业晦涩感，便于快速理解。
•搭配大量实务高发案例，层层剖析常见争议和难点问题，深入拆解裁判逻辑，让法规应用更直观，助力汲取经验、规避风险。
•适读人群广泛，覆盖上市公司“关键少数”、资本市场的“看门人”、证券从业人员、金融领域的法律专业人士及执法办案人员等。
•适配高效合规需求，涵盖法条、辩护意见及案例等，满足日常查询需求。
•采用分类索引+附录法规汇编的便捷编排，可快速检索所需内容，随时随地取用，实用性拉满。
（三）本书内容
本书分为上下两部分，分别聚焦证券行业和私募基金行业的重大风控问题：
上篇“证券高频风险解读”深入探讨了证券市场中常见的重大刑事风险。近年来，证券市场的刑事案件频发，诸如欺诈发行证券罪、内幕交易罪、违规披露罪等案件，不仅严重损害了市场的公正性，也对投资者的信心造成了巨大冲击。本书通过全面梳理《刑法修正案（十一）》前后新旧规范对比，以及结合大量实务案例的分析，帮助读者深入理解这些罪名的构成要件及法律后果，从而更好地在日常业务中避免相应风险。
下篇“私募行业风险管控”则聚焦于私募基金行业的常见法律风险。私募基金行业在中国的发展迅速，然而也伴随着非法吸收公众存款、诈骗、集资诈骗等各类违法犯罪行为的滋生。私募基金的特殊性在于其资金运作的高自由度与复杂性，这使得风险防控变得尤为困难。书中详尽分析了私募基金在资金募集、投资管理及退出阶段可能面临的法律风险，并提出了针对性的合规管理措施，帮助私募机构在高速发展的同时，有效降低刑事法律风险。
本书的撰写汇聚了多位实务律师的智慧和经验，笔者团队希望，通过本书的出版，能够为读者在证券和私募基金行业的法律风险管理方面提供有力支持，在日益复杂的市场环境中依法合规、稳步前行。
二、书籍目录
（一）上篇“证券高频风险解读”
本书上篇详尽地梳理剖析了一系列与证券犯罪相关的主题，包括“欺诈发行证券罪”、“违规披露或未披露重要信息罪”、“利用未公开信息交易罪”以及“操纵证券、期货市场罪”等关键罪名。每一章不仅解读了相关法律规定，还深入分析了犯罪构成要素、追诉与量刑的标准，并提出了切实可行的辩护策略和合规建议。我们希望通过这种由法条到实践的细致剖析，为读者提供一本真正实用、贴近实务操作的指南。
上篇概览
上篇：证券市场高频风险解读
第一章 欺诈发行证券罪
第二章 违规披露、不披露重要信息罪
第三章 内幕交易、泄露内幕信息罪
第四章 利用未公开信息交易罪
第五章 操纵证券、期货市场罪
第六章 背信损害上市公司利益罪
第七章 擅自发行股票、公司、企业债券罪
第八章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
第九章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
第十章 提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪
（二）下篇“私募行业风险管控”
本书的下篇将目光投向私募行业，深入剖析了募资、投资、管理以及退出等各个关键阶段可能遇到的刑事法律风险。同时，对于单位犯罪中的责任归属问题进行了详尽的探讨。在此基础上，笔者根据事件的事前预防、事中监控和事后处理这一时间线索，为私募机构量身定制了一系列合规操作指南，旨在帮助机构在复杂多变的法律环境中稳健前行。
下篇概览
下篇：私募行业风险管控
第一章 私募行业刑事法律风险概况
一、私募基金从业人员涉刑案件大数据分析
二、私募基金行业犯罪监管态势
第二章 私募行业刑事法律风险详述
一、资金募集阶段的法律风险
二、资金投资阶段的法律风险
三、投后管理与退出阶段的刑事法律风险
第三章 单位犯罪情况下的责任分配
一、单位中哪些人员需要承担责任
二、高管人员是否一定要承担责任
三、代持股东、离职高管是否需承担责任？
第四章 私募机构合规措施
一、事前的公司制度设立
二、事中的监督和管理
三、事后的及时应对与教育整改
（三）附录“法律法规汇编”
本书特设附录部分，将文中提及的所有相关法律规定汇整成册，打造成为一本便捷的法律查询手册。这样的编排旨在为读者提供一个快速、高效的法律检索工具，让读者能够轻松查找到所需的法律条文，从而在实务操作中更加得心应手
附录概览
附录
附录 法律法规汇编
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