寻找律师

西北政法大学　　法学　　本科　　学士　　(1999~2003)
华东政法大学　　刑法学　　硕士研究生　　硕士　　(2005~2008)
上海交通大学上海高级金融学院　　硕士研究生　　硕士　　(2021)

AMAC基金从业人员资格
证券从业资格证
中国执业律师

大成律师事务所　　高级合伙人
上海市信本律师事务所　　管理合伙人
美国运通国际股份有限公司　　风控安全事务部负责人
公安部经济（证券）犯罪侦查局　　警官
常州市公安局　　警官

获得国务院“8 部门”联合授予的“2010 年世博会知识产权保护专项 行动先进个人”，中华人民共和国国务院（2011年）
美国运通“全球主席奖”，美国运通公司（2016年）
美国运通“法务部全球杰出个人奖”，美国运通公司（2017年）
legal band 商业犯罪“中国律师特别推荐榜15强”，China 2024 Accurate Media Asia Limited（2024年）
荣登2024 GRCD中国客户首选合规律师：刑事榜单，GRCD中国（2024年）
荣登The Legal 500“监管与合规”特别推荐律师榜单，The legal 500（2024年）
办理的“某私募百亿非法集资案”入选“律新社2024年度商事犯罪标杆案例”，律新社（2025年）
荣登LEGALBAND中国顶级律师排行榜：白领与商业犯罪，LEAGL BAND（2025年）

证券行政处罚典型案例
1、某上市公司及高管违规信息披露案法律服务：涉案金额超40亿，协助上市公司发现合规漏洞，成功减轻行政处罚，有效化解合规风险；
2、某上市公司实际控制人操纵证券市场案法律服务：涉案金额超30亿，与监管机构沟通相关法律意见，为客户评估案件整体情况，提供有效风险化解建议；
3、某内幕交易“窝案”法律服务：涉案金额超3000万，在行政调查阶段介入，出具合规风险评估报告，为客户有效化解风险；
4、某证券公司从业人员利用未公开信息交易案法律服务：涉案金额数千万，案涉法律关系复杂，资金流水庞杂，为客户成功争取从轻处罚。

证券犯罪辩护典型案例
1、某集团公司实控人涉嫌操纵证券市场案刑事辩护：为客户实现量刑及违法所得退赔的全面辩护，获得法院判决支持，成功将当事人违法所得认定金额从2.7亿降低至1300万；
2、某上市公司实际控制人内幕交易合规审查及刑事辩护：涉案金额超5000万，提供刑事角度的证券合规风险评估服务，制定有效风险化解方案；
3、某集团公司实际控制人涉嫌内幕交易合规审查及刑事辩护服务：违法所得超2500万，为客户整体评估风险等级、影响，就相关风险事项出具可行化解方案；
4、某审计人员涉嫌提供虚假证明文件案刑事辩护：案件涉及某上市公司重大资产并购重组，涉案金额超7亿，综合考虑审计人员执业风险为客户提出风险化解意见及辩护方案。

证券金融诉讼典型案例
1、某上市公司董事虚假陈述纠纷法律服务：案件所涉上市公司违规信披情况历时7年，拟涉及投资者索赔金额超10亿元，律师团队全面代理上市公司董事处理全部投资者案件，并同时为当事人提供包括行政、刑事在内的全方位风险评估与代理法律服务；
2、某银行资产管理项目合同纠纷法律服务：案涉7层复杂法律关系，案件标的超8亿，律师合理巧妙搭建诉讼架构，法院支持全部诉请并顺利执行完毕；
3、某银行证券资管项目合同纠纷法律服务：涉案金额15亿，律师协助处理上市公司股权不良资产执行问题，成功于1年内执行完毕全部股权资产；
4、某上市公司实控人居间合同纠纷法律服务：涉及上市公司股权转让，交易金额7亿元，交易时长超一年，交易内容跨越三阶段，股权转让交易文件多达数十份。

证券合规专项典型案例
1、某上市公司子公司合规法律服务：从风险化解角度为上市公涉刑危机提供合规服务，协助上市公司综合处理子公司经营违法涉刑事宜，顺利实现刑事风险合规目标；
2、某投资管理有限公司私募基金合规审查及风险化解法律服务：融资项目涉及金额超300亿，对融资主体、法律关系、资金明细进行全面梳理，协助审查融资业务合规性，制定有限风险化解方案；
3、某证券公司资产管理架构及业务风险评估法律服务：涉案项目金额总计超100亿，律师整体评估资产管理各方业务可行性，协助调整业务结构，有限避免合规风险。

上海律协　证券合规与纠纷专业委员会副主任
上海交通大学　上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心外聘研究员、证券合规业务研究委员会主任
华东政法大学　华东政法大学文伯书院导师
上海财经大学　法学院上市公司法治研究中心研究员

《上市公司证券合规实务指引》 法律出版社
《金融证券重大合规风险防控指南》 法律出版社
《证券合规：利用未公开信息交易的法律规制与风险管理》 法律出版社
《通往规制之路：资本市场的刑法逻辑》 法律出版社
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《上市公司背信犯罪：罪名解构、风险动向与治理新思》
《2025上市公司信息披露管理办法修订解读及合规指引》
《上市公司并购重组中的证券合规风险》
《上市公司信息披露刑事风险穿透与合规应对——在上市公司合规研讨会上的发言》
《涉上市公司财务造假犯罪全方位应对策略》
《上市公司子公司合规治理的“隐秘角落”》
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《证券合规地图系列文章（二十）：上市公司独立董事责任解读》
《证券合规地图系列文章（十九）：上市公司股权代持与短线交易问题研究》
《证券合规地图系列文章（十八）：供应链金融环节中的上市公司合规风险》
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《证券合规地图系列文章（十四）：泄露内幕信息的归责方式与“窝案”风险》
《证券合规地图系列文章（十三）：“关键少数”关联交易的合规与风险》
《证券合规地图系列文章（十二）：上市公司控股子公司监管问题研究》
《证券合规地图系列文章（十一）：上市公司经营合规之跨境上市双重监管模式与合规要素审查》
《证券合规地图系列文章（十）：上市公司经营合规之中介机构参与重大并购重组的合规风险》
《证券合规地图系列文章（九）：上市公司经营合规之上市公司重大资产重组中的证券合规风险》
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