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《金融证券重大风控法律实务指南》出版上市

发布日期：2025-01-22

作者：

一

书籍介绍

（一）撰写背景

在金融证券行业合规与风控问题日益凸显的时代背景下，笔者团队作为一支专注于金融证券重大、疑难、复杂案件的专业律师团队，深感有责任为市场贡献一本极具实用价值的书籍。这本兼容证券、私募基金领域合规问题的书籍，旨在为行业从业者提供一本随时可查、随取随用的工具书。

（二）本书亮点

1. 精析法规重实务

本书的亮点在于，它注重对法律法规的解读、现实问题的观察和对实际操作的指导。

首先，本书以通俗易懂的语言，解读了复杂的法律法规，帮助从业者在日常工作中对合规风险有一个全面的认识和理解，便于其迅速识别合规问题，有效防范法律风险。

其次，书中辅以大量的实践案例，这些案例均来源于实务中的常见争议和难点问题。通过对这些案例的深入剖析，读者可以更加直观地理解法律法规在实际操作中的应用，并从中汲取经验和教训。无论是资深从业者还是行业新人，都能从中受益，不断提升自己的法律素养和实务操作能力。

2. 适读人群范围广

本书推荐阅读的人群范围极为广泛，既包括上市公司中的“关键少数”（如高管、董事、监事等）、资本市场的“看门人”（如审计师、律师、评估师等）、证券从业人员、金融领域的法律专业人士等市场主体，也包括了执法司法领域的专业人士等办案人员。

对于市场主体而言，本书提供了丰富的法律知识和实践案例，有助于他们更好地理解资本市场的运作规则，提升合规意识和风险防范能力。通过阅读本书，上市公司的高管和董事们可以更加清晰地认识到自身的法律责任和义务，确保公司的决策和运营符合法律法规的要求。资本市场的“看门人”们则可以通过本书加深对相关法律法规的理解，更好地履行自己的职责，为资本市场的健康发展保驾护航。

对于办案人员而言，本书则是一部不可或缺的办案指南。书中详细阐述了相关法律法规的适用条件和程序，提供了丰富的案例分析和实践指导，有助于办案人员更加准确地把握案件事实和法律适用，提高办案质量和效率。

3. 便捷速查工具书

本书是一本既便捷又翔实的工具书，旨在满足阅读人群在日常工作中对快速、准确查找法律规定和辩护意见的需求。它如同一座随身携带的法律宝库，让使用者能够随时随地获取到所需的信息。

在内容编排上，本书充分考虑到了控辩双方的实际需求。它涵盖了广泛的法律规定，使得使用者能够迅速找到相关的法条，为案件的审理和辩护提供坚实的法律基础。

除了法律规定外，本书还收录了大量的辩护意见和案例分析。它们为辩护律师提供了丰富的参考素材和灵感来源，有助于他们更好地制定辩护策略，提高案件的胜诉率。

此外，本书还注重了实用性和便捷性。它采用了易于查阅的编排方式，如分类索引等，使得使用者能够快速地找到所需的信息。

（三）本书内容

本书分为上下两部分，分别聚焦证券行业和私募基金行业的重大风控问题：

上篇“证券高频风险解读”深入探讨了证券市场中常见的重大刑事风险。近年来，证券市场的刑事案件频发，诸如欺诈发行证券罪、内幕交易罪、违规披露罪等案件，不仅严重损害了市场的公正性，也对投资者的信心造成了巨大冲击。本书通过全面梳理《刑法修正案（十一）》前后新旧规范对比，以及结合大量实务案例的分析，帮助读者深入理解这些罪名的构成要件及法律后果，从而更好地在日常业务中避免相应风险。

下篇“私募行业风险管控”则聚焦于私募基金行业的常见法律风险。私募基金行业在中国的发展迅速，然而也伴随着非法吸收公众存款、诈骗、集资诈骗等各类违法犯罪行为的滋生。私募基金的特殊性在于其资金运作的高自由度与复杂性，这使得风险防控变得尤为困难。书中详尽分析了私募基金在资金募集、投资管理及退出阶段可能面临的法律风险，并提出了针对性的合规管理措施，帮助私募机构在高速发展的同时，有效降低刑事法律风险。

本书的撰写汇聚了多位实务律师的智慧和经验，笔者团队希望，通过本书的出版，能够为读者在证券和私募基金行业的法律风险管理方面提供有力支持，在日益复杂的市场环境中依法合规、稳步前行。

二

书籍目录

（一）上篇“证券高频风险解读”

本书上篇详尽地梳理剖析了一系列与证券犯罪相关的主题，包括“欺诈发行证券罪”、“违规披露或未披露重要信息罪”、“利用未公开信息交易罪”以及“操纵证券、期货市场罪”等关键罪名。每一章不仅解读了相关法律规定，还深入分析了犯罪构成要素、追诉与量刑的标准，并提出了切实可行的辩护策略和合规建议。我们希望通过这种由法条到实践的细致剖析，为读者提供一本真正实用、贴近实务操作的指南。

上篇 证券市场高频风险解读

第一章 欺诈发行证券罪

第二章 违规披露、不披露重要信息罪

第三章 内幕交易、泄露内幕信息罪

第四章 利用未公开信息交易罪

第五章 操纵证券、期货市场罪

第六章 背信损害上市公司利益罪

第七章 擅自发行股票、公司、企业债券罪

第八章 编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

第九章 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

第十章 提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪

（二）下篇“私募行业风险管控”

本书的下篇将目光投向私募行业，深入剖析了募资、投资、管理以及退出等各个关键阶段可能遇到的刑事法律风险。同时，对于单位犯罪中的责任归属问题进行了详尽的探讨。在此基础上，笔者根据事件的事前预防、事中监控和事后处理这一事件发展顺序，为私募机构量身定制了一系列合规操作指南，旨在帮助机构在复杂多变的法律环境中稳健前行。

下篇 私募行业风险管控

第一章 私募行业刑事法律风险概况

一、私募基金从业人员涉刑案件大数据分析

二、私募基金行业犯罪监管态势

第二章 私募行业刑事法律风险详述

一、资金募集阶段的法律风险

二、资金投资阶段的法律风险

三、投后管理与退出阶段的刑事法律风险

第三章 单位犯罪情况下的责任分配

一、单位中哪些人员需要承担责任

二、高管人员是否一定要承担责任

三、代持股东、离职高管是否需承担责任？

第四章 私募机构合规措施

一、事前的公司制度设立

二、事中的监督和管理

三、事后的及时应对与教育整改

（三）附录“法律法规汇编”

本书特设附录部分，将文中提及的所有相关法律规定汇整成册，打造成为一本便捷的法律查询手册。这样的编排旨在为读者提供一个快速、高效的法律检索工具，让读者能够轻松查找到所需的法律条文，从而在实务操作中更加得心应手。

附录 法律法规汇编

三

所内赠书

为了促进行业交流，加强我们团队的专业知识共享，笔者团队特地为所内同仁准备了30本《金融与证券重大风控法律实务指南》赠书，希望能够为大家在日常工作中提供一些实用的参考和帮助。数量有限，先到先得，有需要的同仁可以联系业务支持部领取，邮箱地址为：【shbsd@dentons.cn】。

我国金融证券领域的政策法规，因受社会和市场等多方面因素的影响，更新速度较快。因此，本书在撰写时所依据的法律法规可能会发生变化。书中涉及的法律解析和案例解读，也可能会因新法新规的出台而有所调整。敬请各位读者朋友密切关注相关法律的最新动态，以便更好地理解和应用书中的内容。

由于所内赠书数量有限，先到先得，对本书感兴趣的所内外同仁，还可通过当当网等途径购买，以下是购买链接：https://product.dangdang.com/29840005.html

特别声明：

本文仅代表作者个人观点，不代表大成律师事务所或其律师出具的任何形式的法律意见或建议。如需转载或引用该文章的任何内容，请与我们取得联络，未经同意不得转载或使用。转载或引用时须注明出处。

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