2024年9月13日，由大成争议解决专业委员会主办的《2024年度大成争议解决系列活动之走进东部》“新机遇,新挑战,争议解决新方向”论坛顺利举办。

本次论坛以“精‘成’所至  金‘势’为开”为主题，聚焦金融纠纷实务前沿，共商、共享、共研金融争议解决法律服务面临的机遇和挑战，探讨疑难、复杂、跨国、新型金融案件的高效解纷方案。

本次活动不仅汇聚了大成律师事务所争议解决领域的顶尖专家与学者，还特别邀请到了业内专家学者共襄盛举，共同探讨金融争议解决的新问题、新形势、新业态。

大成上海办公室高级合伙人、大成争议解决专业委员会联合牵头人刘蓉蓉律师对本次莅临的嘉宾表示热烈欢迎。

首先，刘律师介绍了本次论坛的举办背景。上海肩负着打造国际金融中心的历史使命，位居金融强国建设中重要的战略地位，所以大成选定“金融”作为这次争议解决委东部论坛所聚焦的专业主题。

随后，刘律师提炼本次论坛的三个关键词为：“精英”、“精心”、“精彩”，并分别就金融“热”话题的“冷”思考、金融创新与风险防范的利益平衡、金融创新性、动态性、复杂性与司法规制的场景适用衔接等方面对本次论坛话题与分享嘉宾进行逐一介绍。

最后，刘律师表示依托优秀的金融服务供给，相信金融行业的发展一定会着眼大势、发挥优势、赢得胜势，即本次论坛主题的金“势”为开，并预祝本次活动圆满举办。

上海财经大学法学院院长、上海市第五届十大优秀中青年法学家、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国证券法研究会副会长宋晓燕女士带来题为“金融监管与司法理性”的主题演讲。

首先，宋晓燕院长详细阐述了金融监管如何逐步介入金融司法领域，并指出金融监管政策在司法裁判中的影响力逐渐增强，成为金融司法监管化的重要推动力。

随后，宋院长提到了《九民纪要》对于规章作为裁判依据的认可，以及《民法典》中“公序良俗”概念的引入，为金融司法监管化提供了法律上的支撑。接着，宋晓燕院长就金融司法监管化的效果争议进行了阐述，并呼吁司法界和金融界加强沟通和协作，共同推动金融司法监管化的健康发展。

最后，宋院长以多个具体案例为例，展示了司法对于金融监管政策的积极回应和专业保障。她强调，穿透式司法审查已成为金融司法裁判中的重要原则之一，对于防控金融风险、打击制度套利等具有至关重要的作用。

上海国际经济贸易仲裁委员会副秘书长姚宏敏以“从复杂金融交易的仲裁解决看上海的国际金融中心建设”为主题进行分享。

首先，姚秘书长表示修订后的《上海市推进国际金融中心建设条例》进一步明确了上海国际金融中心的发展目标，为金融服务实体经济质效提升提供了法治保障；《上海市推进国际金融中心建设条例》的出台，为加快打造面向全球的亚太仲裁中心提供更加完备的制度支撑和法治保障。

随后，姚秘书长围绕仲裁在国际金融中心建设中的定位、上海国仲处理复杂金融纠纷的实践做法、对金融仲裁机制建设的思考与展望三个方面展开分享，并引用境外债券认购协议纠纷案例及相关数据进行详细分析。他表示，在金融监管规定不断细化、监管政策不断从严的背景下，更加需要保持并发扬仲裁自身的特点和优势，加强与金融监督部门和人民法院的联系合作，加强自身前言领域专业研究，培养前沿领域行业专家。

最后，姚秘书长表示，上海国仲今后也将从规则、人员、管理等多方面提升自身的能力建设水平，努力打造国际一流的仲裁机构，做好上海金融业国际化发展的陪跑者和服务者，与优秀的律师事务所一起用优质的法律服务，为上海国际金融中心建设提供法治保障。

大成南京办公室高级合伙人、首届全国审判业务专家武钦殿律师进行了“请求权基础思维与金融案件的穿透式审判”的主题演讲。

武钦殿律师首先强调了请求权基础思维和穿透式审判思维在民商事审判尤其是金融审判中的重要性。他指出，自2019年《全国法院民商事审判工作会议纪要》明确提出请求权基础思维和穿透式审判思维以来，这两个思维方式在司法实践中日益受到重视。

在谈及金融案件的穿透式审判时，武钦殿律师深入分析了其内涵与应用，对穿透什么？穿透到哪？穿透的目的和边界以及穿透的方法等进行了深入的分析和回答。他提到，穿透式审判强调实质重于形式，要求法官在审判过程中不仅要关注表面的合同关系，更要探究当事人真实的意思表示和法律关系。武钦殿律师详细阐述了金融穿透式审判运用请求权思维的具体操作步骤，并对金融案件穿透式审判常用的请求权基础规范进行了要件分析。

最后，武律师强调，请求权基础思维既是金融审判基本思维方式，也是穿透式审判的边界。在穿透式审判中，运用请求权基础思维，通过考察当事人的主张和陈述事实，运用意思表示解释规则和监管的规范性规定，发现真实的意思和法律关系，再以此寻找基础规范并分析要件事实，运用法律论证形成正确的判决结果。

大成上海办公室高级合伙人李晨律师就“私募基金诉讼前沿：法律视角下的策略与风险管理新趋势”展开主题分享。

首先，李律师指出私募领域是金融资管领域里的值得重点关注的专业方向，未来将带来大量的市场机会。李律师就“对赌回购权”分享了最新司法实践中的认定标准，并引用大量真实案例分析回购权的裁判重点，同时李律师对“回购权”及“合同解除权”进行对比分析，并提出行权注意要点，为业界提供了清晰的指引。

接着李律师对如何应对推定损失，先行赔付风险进行介绍，他从司法趋势的流变，解释其合理性及适用边界，并为管理人提供可采取的应对策略。随后在私募基金合同被解除，管理人是否应返还投资本息的分享中，他以底层投资“明股实债”模型为切入，详细介绍了其对于基金合同效力的影响，以及管理人可采取的应对策略。

最后李律师运用案例解析，强调在穿透式审判时代，金融司法与监管协同需遵守公序良俗原则。并表示在私募投后管理中，重点是做好私募风险排查的前置活动。

北京大成律师事务所高级合伙人、大成争议解决专业委员会联合牵头人、秘书长王学刚律师带来题为“跨境争议解决中的承认与执行”的主题分享。

首先，王律师以跨境争议解决集中典型的案例场景进行介绍，王律师利用跨境争议的跨境债务追偿、民商事判决及仲裁的承认与执行、欺诈、职务侵占等经济犯罪的海外赃款追偿、境内企业破产中的境外资产执行，四种典型案例场景进行详细解读。

接着王律师引用大量案例对外国法院判决在中国的承认与执行、关于外国法院的调解或和解书在中国的承认和执行、外国仲裁裁决在中国的承认与执行、中国仲裁裁决在国外的承认与执行、中国法院的判决或调解书在未缔约国家（美、英、新、加）的承认与执行、办理加拿大执行案件的经验分享及大成在跨境争议解决中的优势，进行详细介绍。

最后王律师表示跨境争议解决中的承认与执行是一个复杂而重要的领域，涉及多个法律体系和司法制度的交互，并鼓励年轻律师积极开拓和发展该领域。

大成上海办公室高级合伙人邹志强律师以“金融债权跨境追偿的最新实践”为题发表主题演讲。

开篇，邹志强律师以一个典型金融债权跨境追偿的真实案例引入，并指出中国法院的判决在境外能否得到承认与执行，是跨境追偿中面临的首要难题。

接着，邹律师强调除双边司法协助条约、互惠原则以及香港与内地之间的判决相互认可与执行安排渠道之外，在香港、新加坡、英国等普通法域还可以通过普通法程序获得境外判决的承认与执行，并指出这是中国客户不熟悉且容易忽视的一个有效途径。针对跨境诉讼案件中的财产保全问题，邹律师介绍了全球资产披露令和资产冻结令等法律工具，通过一系列实例，展示了这些工具在跨境追偿中的实际应用和显著效果。

最后，邹律师就跨境追偿中的资产处置问题进行了深入探讨。他提到，在获得境外法院对中国法院判决的承认与执行后，如何有效处置债务人的海外资产，特别是股权等复杂资产，也是跨境追偿中需要特别重视的问题。

圆桌讨论主题为“金融脉动：热点与难点的智慧碰撞”，由大成上海办公室合伙人尹一航律师主持。

对话嘉宾：国泰君安法律合规部总经理助理张斌（左二）；华宝信托法务合规经理李文婷（左三）；苏州宝捷会股权投资管理中心（有限合伙）合规风控负责人朱清源（左四）；大成上海办公室顾问徐彦杰（左五）。

尹律师以各金融机构眼中，目前对金融争议解决有那些分享及困惑引出话题，圆桌嘉宾结合不同金融机构的视角，及自身的实践经验和实操案例，分享了非常有实践价值和现实意义的观点。

张斌从证券纠纷出发，分享了证券公司对于仲裁管辖约定的理论探索和实践尝试，并结合目前仲裁管辖的发展提出更深层次的思考；

李文婷从信托公司的角度出发，分享了信托公司对于适当性义务的理论和实践探索；

朱清源从私募基金的角度出发，分享了针对消费赛道的私募基金为实现项目退出，在事前、事中、事后三个阶段风险控制方式的创新尝试，并交流了私募基金对争议解决法律服务的具体需求；

徐彦杰从司法实践出发，深入分析了资管产品代销模式中管理人和销售机构的责任分担，并分析了对于管理人来说目前的难点和困境，并提出了建议方案。

大成无锡办公室高级合伙人方晓滨律师就“非法期货交易诉讼案件办案心得”进行分享。

首先，方律师介绍了商品现货交易场所类案件的背景，并对案件难点及解决策略进行逐一解读。他表示案件难点聚焦于法律适用性、法官专业知识、证据难以固定和地方保护等，律师应该设法将这些困难通过证据固定、庭审技巧、说服法官，以及法律适用的逻辑问题等逐一解决。

随后方律师表示，非法期货交易诉讼案件主要涉及未经国务院或国务院期货监督管理机构批准，非法设立期货交易场所、组织期货交易活动，或擅自从事期货业务等行为，专业性较强，需要细致的法律服务为其完成基础工作。在非法期货交易诉讼案件中，确实需要各方，包括律师、监管机构、投资者以及相关行业专家，进行深入的交流和心得分享。这样的交流对于提高案件处理效率、保护投资者权益、以及促进期货市场的健康发展都至关重要。

大成上海办公室高级合伙人曲峰带来题为“金融衍生品交易类型与常见争议焦点”的主题演讲。

首先，曲峰律师指出，随着金融市场的不断发展，金融衍生品作为一种新型且复杂的金融工具，其交易类型涵盖了场内衍生品如期货、期权等，以及场外衍生品如远期合约、互换合约等，并详细阐述了相关法律的立法背景与主要内容，强调该法律对规范金融衍生品市场、保护投资者权益具有重要意义。随后，针对金融衍生品交易中的常见法律风险，曲峰律师列举了市场风险、流动性风险、信用风险、违约风险等，并详细分析了这些风险在实际交易中的表现形式和影响。

接着，曲峰律师进一步分析了金融衍生品交易中的常见争议焦点，并通过多个实际案例，生动展示了金融衍生品交易中的法律风险与争议解决路径。曲峰律师指出，在处理金融衍生品交易纠纷时，法院通常会遵循诚实信用原则和商业合理性原则，充分考量衍生品交易协议的组成、交易习惯及国际惯例等因素。因此，商业银行、证券公司、期货风险子公司等金融机构在进行衍生品交易时，应充分履行风险揭示义务，确保交易对手具备相应的资质和能力，避免因投资者适当性、保证金履行、交易确认、对冲交易等信息不对称或不当交易行为引发的法律纠纷。

论坛主持人

唐杰律师

大成上海办公室合伙人

朱旻卿律师

大成上海办公室合伙人