大成中国区争议解决联合牵头人

大成上海合伙人 李晨

大成上海合伙人（备案中）徐彦杰律师发表了题为“金融资管业务投诉风暴下的重构与突围”的主题演讲。首先，徐律师以实际案件为切入点，深入剖析了金融监管与金融审判的关系。他强调，金融监管与金融审判在价值取向、基本原则及判断依据上存在显著差异，但两者之间的联系日益紧密，法院在审理金融民商事案件时，往往会参考金融监管规章的规定，管理人在面临诉讼时，应高度重视行政处罚的多米诺骨牌效应，防范于未然。随后，徐律师概述了资管业务中管理人履职的各类风险点，并以尽调和清算环节为例，就管理人勤勉履职做了深入剖析。在尽调环节，徐律师着重介绍了尽调的亲历性、全面性及持续尽调原则，通过实际案例分析了尽调过程中常见的问题及解决方案。在谈及管理人在清算期的履职时，徐律师指出，要明确清算期的责任主体，合理约定清算期限，规范清算程序，做好信息披露，掌握与投资者的沟通技巧，恰当应对投资者问询。最后，徐律师分享了大成律师事务所在资管业务全周期风险控制方面的实践经验，介绍了事前诊断、事中化解及事后处置三个阶段的具体工作内容，并详细阐述了八大核心模块及三份交付成果。他强调，通过全周期的风险控制，管理人可以有效识别并应对潜在风险，确保资管业务的稳健发展。

大成上海合伙人（备案中） 徐彦杰

本次沙龙的主持人为大成上海合伙人（备案中）徐烨路律师。

大成上海合伙人（备案中） 徐烨路

最后的现场交流答疑环节，参会人员积极提问，与嘉宾就实际工作中遇到的问题展开热烈讨论。嘉宾们专业、细致的解答，为参会者提供了新思路和方法。

“危机破解：资管产品投诉应对与诉讼预防高端实务沙龙”圆满落幕。此次沙龙不仅汇聚了行业内的众多精英，更充分展现了大成上海在资管领域的专业实力与担当精神。通过深入交流与探讨，参会者不仅增进了对资管产品投诉应对与诉讼预防的认识，更对大成上海在推动行业合规、稳健发展方面的贡献给予了高度评价。未来，大成上海办公室将不断深化对资管业务的理解与研究，发挥其在专业领域的独特优势，为金融资产管理行业的合规与稳健发展提供更加全面、深入的服务与支持。同时，大成上海也将积极与行业内外各方携手合作，共同应对市场挑战，助力资管行业在复杂多变的市场环境中稳步前行，共创更加美好的未来。